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导读:这是科创板重要的一天!
3月22日傍晚,上交所披露了9家科创板受理企业,分别是:晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安翰科技,武汉科前生物。
据了解,除前述9家企业外,还有4家公司正在排队等候受理。
来源丨21世纪经济报道(ID:jjbd21;记者: 李洁雪、杨坪、周莹、奉仙)
编辑丨朱益民
部分内容来源:上交所官网
全名单来了!
上交所公布9家科创板受理企业
图片来源 / 图虫创意
今天是科创板的重要一天!
3月22日傍晚,上交所披露9家科创板受理企业。
分别为:
晶晨半导体、
睿创微纳、
天奈科技、
江苏北人、
利元亨、
宁波容百、
和舰芯片、
安翰科技,
武汉科前生物。
从保荐券商来看:
招商、中信、民生证券各保荐2家科创板受理企业,具体来看:
招商证券保荐的有:武汉科前生物、安翰科技;
长江证券保荐的有:和舰芯片;
中信证券保荐:宁波容百、睿创微纳;
民生证券保荐:利元亨、天奈科技;
东吴证券保荐:江苏北人;
国泰君安保荐:晶晨半导体。
从行业来看:
计算机、通信和其他电子设备制造业4家
(晶晨半导体、睿创微纳宁波容百、和舰芯片)
专用设备制造业3家
(安翰科技、江苏北人、利元亨)
化学原料和化学制品制造业1家
(天奈科技)
医药制造业1家
(武汉科前生物)
从地区来看,主要集中在沿海发达地区。其中:
上海有1家
(晶晨半导体)
山东1家
(睿创微纳)
江苏3家
(天奈科技、江苏北人、和舰芯片)
浙江1家
(宁波容百)
湖北2家
(安翰科技、武汉科前生物)
广东1家
(利元亨)
上交所表示,首批9家科创板受理企业预计市值平均为72.76亿元,扣除预计市值最大的1家(180亿元)后预计市值平均为59.35亿元。
从业绩来看,仅和舰芯片未盈利,2018年亏损26.02亿元;其他8家企业2018年平均营收为10.34亿元,平均扣非后净利润为1.64亿元,平均营收增速为61.43%,研发投入占营业收入比例范围为5-20%。
从募资总额来看,9家企业合计募集资金109.88亿元,其中科前生物、安翰科技、和舰芯片、容百科技、晶晨股份等募资总额超过10亿元。
和舰芯片融资金额最高,达到25亿元;科前生物居次席,融资金额为17.47亿元;容百科技融资金额为16亿元,排在第三。
注:和舰芯片2018年净利润为亏损26.02亿元
总的来看,上述企业所处行业、公司规模、经营状况、发展阶段不尽相同,总体上具备一定的科创属性,体现了科创板发行上市条件的包容性。
此外,上交所表示,目前,科创板企业申请和受理刚刚开始。据了解,相关发行人和保荐人正认真按照证监会和上交所相关规定制作申请文件,陆续提交申请。
还有4家公司正在排队
实际上,除前述9家企业外,还有4家公司正在排队等候受理,这4家公司同样颇受关注。
它们分别是:
厦门特宝生物工程股份有限公司
福建福光股份有限公司
深圳光峰科技股份有限公司
深圳市贝斯达医疗股份有限公司
业内分析人士认为,从目前的市场热议程度看,科创板“影子股”下周一大概率会出现资金热炒的情况。
“中了!中了好几只!”
有股民临时买入,坐等“开彩票”!
“中了!中了好几只!”
3月22日下午6时,沪上一位今日上午购买了“一揽子”科创板影子股的投资者颇为激动地说。
他表示:“我今天上午买了一揽子科创板股票,包括上海医药、骆驼股份、厦门国贸、空港股份、华胜天成等近10只,就看最终哪个股票能中。”
上述投资者突击购买的多只个股均一定程度直接参股或间接参股上述部分公司。
据该投资者预估,“至少在下周一这批公司的影子股会有极好表现,当然也不敢奢望能吃到大肉。我估计最好的情况是周一涨停,周二可能就要撤了,看情况而定。”
另有投资者向21世纪经济报道记者表示,虽然没有布局,但下周一考虑杀进上述公司涉及的A股标的。
其实,在22日等候名单披露之际,一众科创板概念股盘中已纷纷骚动。
截至收盘,包括大众公用(600635.SH)、佳都科技(600728.SH)、上海新阳(300236.SZ)、通化东宝(600867.SH)等数只个股涨停。
从3月22日市场整体表现来看,创投板块也是当天表现最突出的概念类板块,创投指数涨幅高达6.06%。
同日,深圳一私募人士亦向记者表示,其也有类似操作。
该人士称,“这玩意就跟刮刮乐似的,不同个股参与一点,等着开彩票就行。如果最后买的股票没中(参股公司未在首批名单之列)可能也就跌几个点出来,要是中了的话那就是五连板的节奏。十年一遇的机会啊,这种不买真不叫参与了时代。”
王思聪中了科创板大彩票!
此外,“国民老公”王思聪也中了科创板大彩票!
王思聪间接持股科创板首批受理企业安翰科技。
图片来源 / 图虫创意
上交所发布首批9家科创板受理企业,安翰科技(武汉)股份有限公司位列其中。王思聪间接持股安翰科技。
天眼查数据显示,宁波朗盛二号股权投资合伙企业(有限合伙)为安翰科技股东之一,而王思聪的普思资本为宁波朗盛股东。
天眼查数据显示,安翰科技成立于2009年12月9日,注册资本73888万元。
3月22日,安翰科技(武汉)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请已获上交所受理,预计发行不超过4000万股,融资金额12.00亿元,保荐机构为招商证券。
2018年12月26日,招商证券向湖北证监局报送安翰科技辅导备案申请文件。
2019年3月20日,湖北证监局发布了安翰科技的辅导工作总结报告。
资料显示,安翰科技是一家消化道胶囊内镜机器人研发商,基于磁场精确控制及光电成像等一系列专利研发了NaviCam胶囊内镜机器人,是胃、小肠等消化道疾病早期检查利器,提高了早癌检出率。
沾光的A股有哪些?
那么,上述13家公司涉及A股标的究竟有哪些?
21世纪经济报道记者根据公开资料进行了详细梳理,具体如下:
事实上,从股价走势看,首批科创板受理企业影子股普遍已遭受热炒。
其中,创维数字(000810.SZ)和誉衡药业(002437.SZ)今年以来股价已翻倍;联明股份(603006.SH)、天壕环境(300332.SZ)、大港股份(002077.SZ)等年内涨幅超过80%。
不过,新宙邦(300037.SZ)、棒杰股份(002634.SZ)、华域汽车(600741.SH)今年以来的涨幅较低,不超过20%。
五问首批科创企业发行上市
上交所全解答
3月22日晚间,上交所就首批科创企业发行上市申请答记者问,并表示,将在中国证监会的领导下,按照“高标准、稳起步、强监管、控风险”的总体原则,组织力量,继续扎实做好受理、审核等各项工作,确保改革平稳落地、有序推进。
以下是《上交所就受理首批科创企业发行上市申请答记者问》的内容:
一、请问目前科创板股票发行上市申请的受理情况如何?
答:3月18日,本所科创板股票发行上市审核系统(以下简称本所审核系统)正式开始接收发行人的申请。截至3月22日17时,本所审核系统共收到13家公司提交的科创板股票发行上市申请文件。本所科创板发行上市审核部门按照相关规则规定的程序和要求,完成了对其中9家企业申请文件的齐备性核对,提出了补正要求。
按照相关规定,晶晨半导体(上海)有限公司、烟台睿创微纳技术股份有限公司、江苏天奈科技股份有限公司、江苏北人机器人系统股份有限公司、广东利元亨智能装备股份有限公司、宁波容百新能源科技股份有限公司、和舰芯片制造(苏州)股份有限公司、安翰科技(武汉)股份有限公司、武汉科前生物股份有限公司等9家企业申请文件,经补正后符合齐备性要求,本所决定予以受理。受理通知已通过本所审核系统发送给发行人及其保荐人,发行人的相关申请文件已同步在本所官方网站进行预先披露。
此外,厦门特宝生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市贝斯达医疗股份有限公司等4家于3月21日晚间9点后及3月22日提交申请的企业,齐备性检查仍在进行中。本所将按规定的程序和要求,及时进行核对,作出是否受理的决定。
上述科创板企业发行上市申请的受理,标志着在上交所设立科创板并试点注册制改革在实践操作中,又向前迈进了一步。后续,上交所将在中国证监会的领导下,按照“高标准、稳起步、强监管、控风险”的总体原则,组织力量,继续扎实做好受理、审核等各项工作,确保改革平稳落地、有序推进。
二、请问首批受理企业总体情况怎样?
答:首批受理的9家企业基本情况如下:从所属产业、行业来看,新一代信息技术3家,高端装备和生物医药各2家,新材料、新能源各1家;从选择的上市标准来看,6家选择“市值+净利润/收入”的第一套上市标准,3家选择“市值+收入”的第四套上市标准,其中有1家为未盈利企业,9家企业预计市值平均为72.76亿元,扣除预计市值最大的1家(180亿元)后预计市值平均为59.35亿元;从财务指标来看,剔除1家亏损企业(最近一年总资产为241.94亿元,营业收入为36.94亿元,净利润为-26.02亿元),其他8家企业最近一年年末平均总资产为15.32亿元,最近一个会计年度平均营业收入为10.34亿元,最近一个会计年度平均扣非后净利润为1.64亿元,最近一个会计年度各家企业平均营收增速为61.43%,研发投入占营业收入比例范围为5-20%。总的来看,上述企业所处行业、公司规模、经营状况、发展阶段不尽相同,总体上具备一定的科创属性,体现了科创板发行上市条件的包容性。
目前,科创板企业申请和受理刚刚开始。据了解,相关发行人和保荐人正认真按照证监会和上交所相关规定制作申请文件,陆续提交申请。上交所将始终坚持市场化、法制化的改革方向,准确把握科创板定位,稳步做好后续企业申请受理和发行上市审核等工作。同时,我们也希望,发行人、中介机构和市场各方齐心协力,为优质科创企业来科创板发行上市提供良好的环境,共同呵护科创板平稳起步、行稳致远。
三、请问上交所在受理阶段的齐备性检查主要关注哪些方面?
答:根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》等相关规则的规定,本所收到申请文件后,将及时开展是否受理的审核工作。上述企业申请的受理审核中,着重对申请文件进行齐备性检查,主要关注以下事项:申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录是否相符,文件名称与文件本身内容是否相符,文件签字或签章是否完整、清晰、一致,文档字体排版等格式是否符合相关规定,招股说明书引用的中介机构报告是否在有效期等。
在此,我们提醒发行人及保荐人认真对照本次出台的科创板制度规则,扎实做好招股说明书等申请文件的制作工作,确保申请文件质量,共同提高申请受理及后续审核的效率。
除了齐备性检查外,我们也关注到,部分申请文件的内容,尤其是招股说明书,与证券监管机构制定的格式准则的要求存在一定差距。例如,招股说明书简单照抄照搬其他板块的文件模板,在结合科创板定位对公司核心技术、行业地位、风险因素等作出针对性的充分披露不够;发行人关于符合科创板定位的专项说明、保荐人关于符合发行人科创板定位要求的专项意见论述不够充分等。后续审核中,我们将通过审核问询,督促发行人和保荐机构,完善相关信息披露内容,保证信息披露质量。各发行人和保荐人事先按照要求,准备好招股说明书,可以减少后续不必要的审核问询,共同提高审核效率。
四、请介绍一下本次受理中企业补正申请文件主要有哪些要求?
答:从本次受理的情况看,确有部分发行人的申请文件存在一些不符合齐备性要求的情形,主要包括:招股说明书中未按要求披露保荐机构相关子公司将按规定参与本次发行战略配售的相关情况;未提交信息披露豁免申请所需的必备文件;申请文件签字处缺少签名及文件命名不符合本所相关要求等。
在申请的受理审核中,本所发行上市审核部门按照规则规定,发出了补正通知,一次性提出了补正要求,相关发行人和保荐人及时进行了补正并重新提交了相关文件。
需要提醒各发行人和保荐人注意的是,发行人补正申请文件的,本所收到申请文件的时间以发行人完成全部补正要求的时间为准。也就是说,存在补正的情形下,本所受理期限(提交后5个工作日内)要从发行人提交符合要求的补正文件后重新计算。因此,希望发行人及保荐人严格按照中国证监会及上交所的相关规定制作申请文件,以免因申请文件不符合齐备性要求耽误时间。
五、请问保荐人推荐企业到科创板上市,应当注意哪些事项?
答:本次设立科创板并试点注册制,对保荐人提出了一些新的要求,例如加强内部控制、交存工作底稿、试行保荐人相关子公司跟投、延长持续督导期等,保荐人在推荐企业到科创板上市时要严格遵守。结合首批申请和受理情况,对保荐人提出以下建议:
一是准确把握科创板试点注册制下保荐人勤勉履责要求,切实提高执业质量。
要进一步熟悉并吃透相关规则的精神及内容,特别是科创板的差异化制度安排,严格对照相关规则履行保荐职责,充分了解发行人经营情况和风险,对发行申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,切实发挥资本市场“看门人”作用。本所将对保荐人在科创板从事股票发行上市相关业务的执业质量进行定期评价,评价结果供发行上市审核参考。
二是准确把握科创板定位要求,优先推荐科创属性明显的优质企业来科创板上市。
要严格按照中国证监会《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》等规定,准确把握科创板定位,优先推荐科创板主要服务和重点支持的科技创新企业。本所将审核发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。审核中会关注保荐人对发行人是否符合科创板定位的专业判断是否合理,并就此进行有针对性的问询;在对保荐人和保荐代表人进行执业质量评价时,也会考虑保荐人关于发行人是否符合科创板定位核查论证的工作质量。
三是准确把握发行上市申请文件的内容与格式要求,切实把好申请文件的质量关。
要严格按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则地42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》和《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》等规则要求,认真制作申请文件,坚持时间服从质量,确保申请文件齐备、规范,避免为抢跑而粗制滥造甚至带病申报。对于申请文件形式不齐备的,本所将要求发行人及保荐机构在30个工作日内予以补正;对于申请文件内容存在明显或者重大瑕疵的,本所将在审核问询时予以重点关注。根据相关规则规定,申请文件的质量和问询回复的质量将与保荐人执业质量评价挂钩,新股发行信息披露质量将与保荐人资格挂钩。
本所将贯彻“以信息披露为中心”的监管理念,受理发行人申请后,就发行上市申请文件提出一轮或多轮问询,保荐人应当进行必要的尽职调查,及时、逐项回复审核问询,问询与回复将及时向市场公开。发行上市申请文件存在重大疑问且发行人及其保荐人、证券服务机构在回复中无法做出合理解释的,可以按照规定启动现场检查。发行人及其控股股股东、实际控制人、保荐人、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法行为的,将依法报中国证监会查处。
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